美国SEC监管的RIA牌照申请条件(向美国sec提交申请后,多长时间可以复牌)
监管。SEC作为美国证券行业的高机关,其借由监督交易活动,来保护投资人的独立的联邦机构。由美国国会成立,负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。
在美国,只有具备RIA牌照的机构或个人才有资格向投资人提供证券类产品的投资服务建议,并定期提供投资报告,同时可收取相应的管理费,并对客户承担委托责任。证券投资建议的范畴在美国颇为广泛,囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为。所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券,对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务。
SEC对于RIA的审批相当严谨,资金管理人需通过Series65的投资顾问考试(持有CFA以及PFS等执照可免除该考试)。再此基础上,其还需管理1亿美元以上资产规模才能在SEC注册(资产管理在2500万美元到1亿美元资产规模在州注册)。另一方面,SEC对于RIA的监管也相当严苛,其要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺骗客户。首先要对客户保持诚信,信息披露需完全公开,无私的提供合适的投资建议。其次,资产的管理需通过第三方机构,对于每笔款项的运用都需要通知并得到客户的认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给注册投资顾问的操作法则,因此客户利益将得到有效保障。
此外,SEC还会定期对RIA进行监督考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管;对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管;以及对考察结果的通知予以公布。海外投资机构正是要通过如此多严苛的审核与监督才能获得RIA牌照,因此对于在国内获得此资质的投资机构而言,该平台的投资专业性、可靠性显而易见。在世界全球化发展的影响下,更多投资者倾向于将资产委托给专业的海外投资机构来管理。具备美国证券交易委员会(SEC)监管之下的RIA牌照是投资者在选择海外投资机构时值得信赖的基本保障。
而美国SEC,美国金融证券行业高部门,以其极为严苛的申请条件,以及透明度极高的纰漏,以及近些年在于金融行业内的作为,让SEC的曝光度更是深入人心,一众好评!更重要的是。并且SEC的监管范畴包含了所有在美上市企业,包括所有耳熟能详的大集团,均受SEC监管,为此,SEC相当扛起了全球金融证券行业高高在上的一杆大旗!美国SEC就是全球金融市场的高部门,知名度、可信度高的监管!
不仅作用于此,近几年,作为平台龙头老大的数易更加合规合法化。此趋势,让更多此前望而却步的潜在投资者们以及现有投资者,更加信赖并愿意选择这些数字货币企业以及外汇交易平台。
1、监管机构权威:美国证监会SEC是直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构,负责美国的证券监督和管理工作,为美国金融证券业高监管机构。
必选。
4、性价比高:美国证监会SEC RIA牌照是无月维、无保证金要求的,后期运维也无任何压力,对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。
如何拿到一张RIA牌照
所要求的注册资本不同,一般为50,000美金,不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20-25个工作日。
ublic Disclosure ,IAPD)注册账户,该系统除用于申请注册外,也用于RIA后续的合规自查和信息披露。
第三,在IAPD系统中在线填写ADV表格并提交。
申请时间2个月左右
RIA 牌照的注册、申请的资料:
1.一份牌照的办理委托书:
5董事的户照;
7.系统报备:
注册金瀜行业管理理委员会的WebCRD/IARD 系统
填写牌照的申请报告
填写SEC的问卷报告
代理申请的声明
8.合规报告等其他资料。
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